APA格式 (第7版)

APA格式以其简洁和作者-年份的引用方式而闻名，是目前金融学学术期刊的主流格式。

文内引用

中引用文献时,通常采用“作者-年份”制。

• 基本格式: (作者姓氏, 出版年份)

• 示例:

  • 有效市场假说认为资产价格已充分反映所有可获得的信息 (Fama, 1970)。
  • 投资者情绪对股票市场有显著影响 (Baker & Wurgler, 2006, 2007)。

• 特殊情况:

  
  （图片来源网络，侵删）
  • 两位作者: 用 & 连接 (作者A & 作者B, 年份)。
  • 三位或以上作者: 第一次引用写全所有作者 (作者A et al., 年份)，后续引用可用 (作者A et al., 年份)，APA 7th版允许第一次就用 et al.。
  • 直接引用: 需要标注页码 (作者, 年份, p. 页码) 或 (作者, 年份, pp. 起始页-结束页)。

    Modigliani和Miller (1958, p. 268) 指出：“...企业的市场价值取决于其预期盈利能力...”

  • 多篇文献: 同一年份的多篇文献，在年份后加小写字母 (作者, 2025a)、(作者, 2025b)。
  • 多篇作者相同: 在年份前加上文献的首字母 (作者, 2025a, 2025b)。

参考文献列表

参考文献列表位于文末,按作者姓氏的字母顺序排列。

• 基本格式: 作者姓氏, 作者名字首字母. (出版年份). 文章标题. *期刊名称*, *卷号*(期号), 页码. https://doi.org/xxxx
• 核心要素: 作者、年份、文章标题、期刊名称（斜体）、卷号（斜体）、期号（括号内，非斜体）、页码或文章ID、DOI。

示例:

• 期刊文章:

  
  （图片来源网络，侵删）

  Fama, E. F. (1970). Efficient capital markets: A review of theory and empirical work. Journal of Finance, 25(2), 383–417. https://doi.org/10.1111/j.1540-6261.1970.tb00517.x

• 书籍:

  Shiller, R. J. (2025). Irrational exuberance (3rd ed.). Princeton University Press.

• 书籍中的章节:

  Jensen, M. C., & Meckling, W. H. (1976). Theory of the firm: Managerial behavior, agency costs and ownership structure. In M. C. Jensen & W. H. Meckling (Eds.), Theory of the firm: Managerial behavior, agency costs and ownership structure (pp. 78–160). Prentice-Hall.

• 工作论文:

  Coval, J., & Moskowitz, T. J. (1999). Home bias at home: Local equity preference in domestic portfolios. NBER Working Paper No. w7358. National Bureau of Economic Research. https://doi.org/10.3386/w7358

• 网络资源/新闻文章:

  Financial Times. (2025, October 27). Federal Reserve signals potential pause in interest rate hikes. https://www.ft.com/content/xxx

芝加哥格式 (第17版 - 注释-参考文献法)

芝加哥格式在人文科学领域非常流行,但在金融学中，顶级期刊也常采用此格式，特别是偏理论和历史的文章，其特点是使用脚注或尾注，并在文末提供完整的参考文献列表。

文内引用

使用上标数字（如¹, ², ³）在引用句子的结尾处，并对应到页面底部或文末的注释。

• 基本格式: 上标数字

• 示例:

  • 有效市场假说认为资产价格已充分反映所有可获得的信息¹。
  • 投资者情绪对股票市场有显著影响²。

• 注释格式 (脚注/尾注):

  • 首次引用: ¹ 作者姓名, 文章标题," *期刊名称*, 卷, no. 期 (年份): 页码.
  • 后续引用: ² 同注¹, 页码. 或 ² 作者姓名, 文章标题, 页码.
  • 同一文献连续引用: ³ 同注¹.

示例 (脚注):

有效市场假说认为资产价格已充分反映所有可获得的信息¹，这一理论由尤金·法玛提出，并成为现代金融学的基石¹。

¹ Eugene F. Fama, "Efficient Capital Markets: A Review of Theory and Empirical Work," Journal of Finance 25, no. 2 (1970): 383.

参考文献列表

与APA类似,参考文献列表按作者姓氏字母顺序排列，但格式细节不同。

• 基本格式: `作者姓名. 文章标题. 期刊名称 卷, no. 期 (年份): 页码.
• 核心要素: 作者、文章标题（用引号）、期刊名称（斜体）、卷号（斜体）、期号（逗号后，非斜体）、年份（括号内）、页码。

示例:

• 期刊文章:

  Fama, Eugene F. "Efficient Capital Markets: A Review of Theory and Empirical Work." Journal of Finance 25, no. 2 (1970): 383–417. https://doi.org/10.1111/j.1540-6261.1970.tb00517.x.

• 书籍:

  Shiller, Robert J. Irrational Exuberance. 3rd ed. Princeton: Princeton University Press, 2025.

• 书籍中的章节:

  Jensen, Michael C., and William H. Meckling. "Theory of the Firm: Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure." In Theory of the Firm: Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure, edited by Michael C. Jensen and William H. Meckling, 78–160. Englewood Cliffs, NJ: Prentice-Hall, 1976.

• 工作论文:

  Coval, Joshua D., and Tobias J. Moskowitz. "Home Bias at Home: Local Equity Preference in Domestic Portfolios." NBER Working Paper No. 7358 (1999). https://doi.org/10.3386/w7358.

金融学顶级期刊实例

不同的期刊可能有自己细微的格式要求,投稿前务必仔细阅读期刊的《作者指南》。

重要建议与工具

1. 首选目标期刊格式: 在开始写作前，确定你的目标期刊，并严格按照其《作者指南》的要求进行排版和引用。
2. 使用文献管理软件: 这是保持格式一致性的最佳方法。
   • Zotero (免费): 强大且易于使用，可以轻松抓取网页信息，并根据不同期刊格式生成文内引用和参考文献列表。
   • Mendeley (免费): 功能与Zotero类似，与Word集成度高。
   • EndNote (付费): 功能最全面，是许多专业研究者的首选。
3. 保持一致性: 无论选择哪种格式，全文必须保持高度一致，作者名、年份、标点符号、斜体等都不能出错。
4. 核对细节: 特别注意DOI的链接、期刊名称的缩写、卷期号的格式等细节。

希望这份详细的指南能帮助你在金融研究中正确地引用文献！