在学术写作中，参考文献的规范引用是确保研究严谨性和学术诚信的重要环节，当参考文献数量较多时，如何简洁、规范地列出作者信息成为许多作者关注的重点，根据国内外主流学术规范（如APA、MLA、GB/T 7714等），当参考文献作者超过三人时，通常采用“第一作者+等”或“第一作者+et al.”的缩写形式，以避免列表冗长且不影响信息完整性，这一规则不仅适用于期刊论文、学位论文，也适用于专著、研究报告等各类学术文献，以下将从规范要求、实际应用场景、常见误区及示例对比等方面展开详细说明。
参考文献超过三个人名的规范要求
不同学术机构或期刊对参考文献作者数量的处理方式可能存在细微差异，但核心原则一致：通过缩写简化作者列表，同时保留关键信息以供追溯，以国际通用的APA格式（第7版）为例，当文献有20位或以下作者时，需列出所有作者姓名，用逗号分隔，最后一位作者前加“&”；若超过20位作者，则只列出前19位作者， followed by an ellipsis（省略号），然后是最后一位作者，但在实际操作中，多数期刊为了简洁，会默认采用“第一作者+et al.”的形式，无论作者人数是否超过20人，尤其是在引用期刊文章、会议论文等短篇文献时。
国内标准GB/T 7714-2025《信息与文献 参考文献著录规则》也明确规定：专著、连续出版物中的析出文献等，当作者超过3人时，只著录前3位作者，其后加“，等”（英文文献加“, et al.”），一篇由张三、李四、王五、赵六、钱七共同撰写的论文，在参考文献中应著录为“张三，李四，王五，等”或“Zhang S, Li S, Wang W, et al.”，这一规则既符合阅读习惯，又能通过文献索引工具（如DOI、PubMed等）快速获取完整作者信息。
不同文献类型的作者缩写应用
不同类型的参考文献（如期刊文章、专著、专利等）在作者缩写时需结合文献特征调整格式,以下是常见场景的示例对比：
| 文献类型 | 全部作者示例 | 超过3人时的规范著录 | 说明 |
|---|---|---|---|
| 期刊论文 | 张三，李四，王五，赵六，钱七. 基于深度学习的图像识别研究[J]. 计算机学报，2025, 46(1): 1-10. | 张三，李四，王五，等. 基于深度学习的图像识别研究[J]. 计算机学报，2025, 46(1): 1-10. | 中文文献用“等”，英文用“et al.”（斜体）。 |
| 英文期刊论文 | Smith J, Brown A, Johnson C, Lee D, Kim E. A Novel Method for Data Analysis[J]. Nature, 2025, 600(7891): 123-130. | Smith J, et al. A Novel Method for Data Analysis[J]. Nature, 2025, 600(7891): 123-130. | 第一作者姓全拼+名字首字母，后续作者格式相同，“et al.”后不加点。 |
| 专著 | 李雷，韩梅梅，王伟，刘洋，陈晨. 人工智能导论[M]. 北京: 科学出版社，2025. | 李雷，韩梅梅，王伟，等. 人工智能导论[M]. 北京: 科学出版社，2025. | 专著作者超过3人时，前3位作者后加“等”，需注明出版地、出版社等信息。 |
| 译著 | [美] John Doe, Jane Smith, Bob Wilson, Alice Brown. 机器学习实战[M]. 张三，译. 北京: 电子工业出版社，2025. | [美] John Doe, et al. 机器学习实战[M]. 张三，译. 北京: 电子工业出版社， 2025. | 译著需标注原作者国籍（若有），“等”或“et al.”仅针对原作者，译者信息完整列出。 |
| 学位论文 | 王芳，赵敏，孙强，周杰，吴昊. 基于区块链的供应链管理研究[D]. 上海: 复旦大学，2025. | 王芳，赵敏，孙强，等. 基于区块链的供应链管理研究[D]. 上海: 复旦大学，2025. | 学位论文作者超过3人时，前3位后加“等”，需注明授予单位所在地和学校名称。 |
作者缩写的常见误区与注意事项
在实际写作中，作者缩写不规范可能导致文献引用混乱，甚至影响学术评价，以下是几个常见误区及规避方法：
- “等”与“et al.”的混用：中文文献必须使用“等”，英文文献使用“et al.”，且“et al.”是拉丁语“et alii”的缩写，意为“以及其他人”，无需翻译或添加“.”（部分期刊允许加“.”，需根据目标期刊要求统一）。
- 作者数量判断错误：需严格按“超过3人”处理，即3人及以下需全部列出，4人及以上才缩写，3位作者应著录为“张三，李四，王五”，不可写成“张三，等”。
- 忽略文献类型差异：专利、标准等特殊文献可能有额外要求，例如专利发明人超过3人时，部分标准允许著录前2位发明人后加“等”，需参考具体著录规则。
- 格式不统一：同一篇文献中，所有参考文献的作者缩写格式需保持一致，避免部分用“等”、部分用“et al.”，或中英文格式混用。
特殊场景处理
- 作者为机构或团体：当文献作者为机构（如“中国科学院”“World Health Organization”）时，无需考虑人数，直接著录机构名称，WHO. COVID-19 Guidelines[R]. Geneva: WHO, 2025.”。
- 作者姓名含前缀或复姓：英文作者中，带有“van”“de”等前缀的姓氏需完整保留，van der Sar J, et al.”；中文复姓（如“欧阳”“司马”）需完整列出，欧阳静，司马南，上官云，等.”。
- 作者国籍标注：中文文献引用外国作者时，需在作者前标注国籍（用方括号），[美] Richard Feynman, et al. 物理学讲义[M]. 郑永令，译.”。
相关问答FAQs
Q1：参考文献作者为3人时，是否可以使用“等”或“et al.”？
A：不可以，根据GB/T 7714和APA格式，作者人数为3人时，需全部列出，用逗号分隔（中文用“，”，英文用“,”），最后两位作者之间用“和”（中文）或“&”（英文）连接，3位中文作者应著录为“张三，李四，王五”，3位英文作者应著录为“Smith J, Brown A, & Johnson C.”，仅当作者人数超过3人时，才使用“等”或“et al.”。
Q2：在参考文献列表中，如何处理作者姓名的缩写与全拼？
A：中文文献作者姓名需使用全拼，不缩写（如“张三”不可写成“张”）；英文文献作者姓名格式为“姓全拼+名字首字母”，且首字母大写，名字首字母间无空格（如“John Smith”著录为“Smith J”），若作者名字包含中间名，可保留中间名首字母（如“Mary Anne White”著录为“White MA”）,但需保持所有参考文献格式统一。
