在学术写作中，参考文献的标注规范直接影响论文的严谨性和可读性，通常情况下，参考文献需要在正文中以上标形式标注，如“[1]”或“(张三, 2025)”，但实际写作中可能出现不使用上标的情况，这往往与特定场景、格式要求或内容性质相关，以下从多个角度分析参考文献不写上标的适用场景、潜在问题及注意事项。
不使用上标的常见场景
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脚注或尾注形式
部分学科（如人文学科）或出版机构要求采用脚注（页面底部）或尾注（章节/文末）形式标注参考文献，此时正文中无需上标，而是通过数字或作者姓名引导至注释区域。“这一理论最早由韦伯提出。”
页脚：①马克斯·韦伯，《经济与社会》，商务印书馆，2010年，第56页。这种方式虽避免正文上标干扰，但可能导致阅读中断,需频繁翻页查看注释。
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括号夹注（作者-年份制）
在社会科学领域，常采用“（作者, 年份）”的格式直接插入正文，而非上标数字。
（图片来源网络，侵删）“研究表明，认知负荷会影响学习效果（Sweller, 1988）。”
此形式无需上标，但需确保括号内信息简洁,否则可能影响句子流畅性。 -
特定格式要求
部期刊或学位论文规定参考文献仅在文末列出，正文中通过括号或自然提及作者标注，不使用上标。“根据李四（2025）的研究，该模型具有普适性。”
此类情况需严格遵循目标投稿机构的格式指南。 -
非学术性文本或内部文件
在报告、综述或非正式出版物中，若参考文献仅为补充说明，可能不采用上标形式，而是通过“详见参考文献”等引导语集中呈现。
（图片来源网络，侵删）
不使用上标的潜在问题
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影响阅读连贯性
上标数字通常位于句末，读者无需停顿即可理解引用关系；而脚注或括号夹注可能打断阅读节奏,尤其当注释较长时。 -
标注密度过高时的问题 中频繁出现括号夹注（如“（Smith, 2025; Jones, 2025; Lee, 2025）”），会导致句子冗长，降低可读性,此时上标数字的简洁优势更明显。
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格式混淆风险
同时使用多种标注方式（如部分上标、部分脚注）可能造成混淆,需确保全文统一。
不使用上标的注意事项
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明确学科规范
自然科学多采用顺序编码制（上标数字），社会科学多采用著者-出版年制（括号夹注）,需根据学科惯例选择。 -
平衡标注与可读性
若引用密集，可优先考虑上标；若需解释性内容，脚注更合适。“该结论存在争议（注：参见王五（2025）的反对观点）。”
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工具辅助检查
使用EndNote、Zotero等管理工具时，需提前设置不生成上标，并手动调整格式,避免遗漏或重复标注。
不同标注方式的适用场景对比
| 标注方式 | 适用场景 | 优点 | 缺点 |
|---|---|---|---|
| 上标数字（如[1]） | 自然科学、医学、工程类论文 | 简洁、不干扰正文 | 需对应文末列表，易遗漏编号 |
| 括号夹注（如(作者,年份)） | 社会科学、部分期刊 | 直观显示作者与时间 | 句子较长时影响流畅性 |
| 脚注/尾注 | 人文学科、专著、学位论文 | 可附加解释性内容 | 阅读时需翻页，可能中断思路 |
相关问答FAQs
Q1：什么情况下必须使用上标标注参考文献？
A1：在自然科学、医学等领域，或遵循GB/T 7714、APA等格式规范时，通常要求使用上标数字标注，期刊投稿若明确要求“顺序编码制”，则必须使用上标，且文末需按编号顺序排列参考文献，当论文中引用密集（如每段均有引用）时，上标形式能更清晰地区分不同来源,避免括号夹注导致的冗长。
Q2：不使用上标标注参考文献是否会被视为学术不规范？
A2：不一定，学术规范的核心是“明确标注来源”而非“必须上标”，芝加哥格式允许使用脚注，APA格式推荐括号夹注，这些均属于合规做法，但需注意：①若目标期刊或机构明确要求上标，则必须遵守；②无论采用何种形式，均需确保来源信息完整（如作者、年份、页码等），且全文格式统一，不规范的情况往往是因标注缺失、格式混乱或信息不全,而非上标的有无。
